【资料图】
每经AI快讯,近日,记者从券商人士处获悉,监管部门向券商发布《证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》(简称《通报》)。监管部门表示,此次现场检查专项工作覆盖45家券商和300篇研报。 从检查情况看,部分券商未建立健全市场影响评估机制,导致提级审核机制对“重要”情形缺乏明确清晰界定;外部专家邀请、身份核实等机制不完整。 监管部门表示,后续将对相关违规机构和从业人员从严问责,各券商和相关从业人员应当结合此次专项检查发现的问题,对照检视,认真整改。(证券时报)
每日经济新闻
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每经AI快讯,近日,记者从券商人士处获悉,监管部门向券商发布《证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》(简称《通报》)。监管部门表示,此次现场检查专项工作覆盖45家券商和300篇研报。 从检查情况看,部分券商未建立健全市场影响评估机制,导致提级审核机制对“重要”情形缺乏明确清晰界定;外部专家邀请、身份核实等机制不完整。 监管部门表示,后续将对相关违规机构和从业人员从严问责,各券商和相关从业人员应当结合此次专项检查发现的问题,对照检视,认真整改。(证券时报)
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